[模拟炒股大赛]四家国际巨头因“亮剑”被香港证监会罚款8亿港元

SMC股票学习网 • 2021年08月26日 02:43:08 • 证券公司 • 阅读 79

根据香港交易所公布的数据，2018年香港股市首次公开募股(IPO)融资总额达到创纪录的2865亿港元。这是10年来上海宝贝屋第六次赢得全球“首次公开募股”
股票带星号
桂冠。

对国内外企业来说，在香港上市尤其具有吸引力。然而，随着香港股市充满活力，一些“未能补上数字”的企业也借机“割韭菜”。

针对新股发行保荐人的违规行为，香港证监会于3月14日举起拳头，对四家全球知名大型投资银行的融资融券业务处以总计近8亿港元的罚款。

除了高额罚款之外，香港证监会还吊销了瑞银集团设定的有关该组织融资供应的牌照，并吊销了一家瑞银运营商的牌照，为期两年。

震撼香港金融业

3月14日，香港证监会发布公告，宣布对四家投资银行进行处罚。

在此期间，瑞银被罚款最多。除罚款3.75亿港元及
乐视网股票
吊销相关牌照一年外，还吊销了瑞银保荐人监事岑田的牌照两年，原因是他在监管中国森林上市申请的执行过程中，没有履行作为主要保荐人的监管职责。

摩根士丹利亚洲、美国银行美林远东和渣打银行均因不当的首次公开募股尽职调查，分别被香港证券监督管理委员会(Hong Kong Securities Regulatory Commission)处以2.24亿港元、1.28亿港元和5，900万港元的现金水果和蔬菜交易和70万港元的罚款。

香港证券监督管理委员会(证监会)决定准时作出上述制裁，并指出他们已考虑下列条件:

瑞银没有对中国森林事务的重要方面，即其森林财产、木材采伐活动、投保规模和客户进行适当的检查和核实；瑞银承诺天河将控制尽职调查程序，但未能采取适当的程序来处理客户访谈中出现的预警信号。此外，上述违规和缺陷与之前记录期内对天合联盟顶级客户的尽职调查有关。香港证监会也对其他三家投资银行提出了类似的批评。

香港证监会指出，保荐人对上市过程有相当大的控制权。如果保荐人进行的尽职调查不符合标准，导致不合适的公司仍然获得上市地位并最终关闭，可能会给公众投资者造成巨大损失，并影响他们对香
富安娜股票
港金融家、杭州最强的匹配公司和市场的决心。因此，有必要对保荐人的缺席进行威慑性的惩罚。

照片来源:视觉中国

香港证券监督管理委员会(Hong Kong Securities Regulatory Commission)首席执行官阿什莱亚尔德(AshleyAlder)表示:“法律诉讼的结果表明，该委员会非常重视保荐人的高标准行为。只有这样，才能确保广大投资者，维护香港金融市场的诚信、稳定和声誉。相关法律向商场传达了一个强烈而明确的信息，那就是，我们将毫不犹豫地追究违规赞助商的责任。”

关于香港证监会3月14日的处置，也对香港股市和投资银行业产生了一定的影响。

香港资深投资银行家、正大平台注册开户并在数秒钟内颁发了88枚金牌，施表示:“14日的处罚创下新高，处罚的影响应该对保荐人施加压力。在竞争业务时，还应该注意项目的质量。与金钱相比，暂停交易更为严重，因为人们不能做生意。”

香港最高监管机构上海证券交易所首席战略分析师叶尚志也表示:“这一次的高额罚款在香港市场是罕见的，这也可能表明香港证监会有加强监管的趋势。这次罚款的威慑作用确实很大。至于香港新股市的优点，投资银行在对上市公司进行尽职调查时将更加谨慎。”

[模拟炒股大赛]四家国际巨头因“亮剑”被香港证监会罚款8亿港元

站长推荐

今日股市行情动态

相关文章