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中国“一行三会”出手规范债券交易行为 重申多项“禁令”

SMC股票学习网 • 2022年12月15日 08:33:05 • 证券公司 • 阅读 24

《中国“一行三会”出手规范债券交易行为 重申多项“禁令”》全文共计： 813 字，请耐心阅读！

中新社北京1月5日电 中国央行和银监会、证监会、保监会“一行三会”5日联手下发通知，规范债券交易行为，再次重申“禁令”，即市场参与者不得相互租借账户、利益输送、内幕交易、操纵市场、规避内控或监管等。

通知明确要求，市场参与者要合理控制自身债券交易杠杆比率，一旦债券交易杠杆比率超过一定水平时，需向相关金融监管部门报告。

当天，《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》正式公布。

近年来，随着中国债券市场不断发展，部分逐利动机较强、内控薄弱的市场参与者，在场内、场外以各种形式直接或变相加杠杆博取高收益。同时，还有市场参与者采用“代持”等违规交易安排，规避内控风控机制和资本占用等监管要求、放大交易杠杆，引发交易纠纷，这些不审慎的交易行为客观上使得债券市场脆弱性上升，潜藏较大风险隐患。

对此，中国人民银行有关负责人5日回答记者提问时表示，此次发布通知，旨在督促各类市场参与者加强内部控制与风险管理，健全债券交易相关的各项内控制度，规范债券交易行为，并将自身杠杆操作控制在合理水平。

这位负责人表示，通知明确了市场参与者建立内控制度及风控指标的有关标准。同时，引导市场参与者实施科学合理的激励机制，避免以人员挂靠、部门承包等方式放松管理，造成行为扭曲和过度投机。

通知着重强调：市场参与者在债券市场开展债券交易均应在指定交易平台线上达成并签署相关交易合同和主协议，同时还明确了市场参与者要按照实质大于形式的原则，对于约定由他人暂时持有但最终须返售、或者为他人暂时持有但最终须由其购回的债券交易，应通过买断式回购交易达成。

为实现平稳有效降低债券市场风险的目标，通知规定了一年的过渡期。过渡期结束后，对于仍不符合通知有关要求的市场参与者，相关金融监管部门等将对其进行后续处理。

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