《益盟股份四宗违规被责令改正 上月分公司曾吃警示函》全文共计： 1796 字 富春通信股票，请耐心阅读！
中兴财富网财经1月14日讯 据证监会网站消息，上海证监局 富春通信股票发布关于对益盟股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。
经查，益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：
1.营销环节存在虚假、不实、误导性宣传；
2. 未有效落实业务环节留痕管理的要求；
3. 证券投资咨询从业资格人员变更未报告；
4. 未按要求进行信息公示。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条及《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条、第二十四条、第二十八条第一款的规定，根据《暂行规定》第三十三条的规定，上海证监局决定对益盟股份采取责令改正的监督管理措施。
中兴财富网财经记者梳理发现，益盟股份广州分公司于2019年12月27日曾因 富春通信股票内部控制不健全、合规管理存在瑕疵等问题被广东证监局采取出具警示函措施的决定。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条：证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办提出变更报告，办理变更手续。
《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等； 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； 证券投资顾问服务的内容和方式； 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担； 证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第、项信息，方便投资者查询、监督。
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
以下为原文：
关于对益盟股份有限公司采取责令改正监管措施的决定
益盟股份有限公司：
经查，你公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：
1.营销环节存在虚假、不实、误导性宣传；
2. 未有效落实业务环节留痕管理的要求；
3. 证券投资咨询从业资格人员变更未报告；
4. 未按要求进行信息公示。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条及《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条、第二十四条、第二十八条第一款的规定，根据《暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在2020年1月15日前完成整改并向我局提交书面报告，我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2019年12月25日
站长推荐
相关文章
-
河北将对农村人居环境开展三年集中整治行动
《河北将对农村人居环境开展三年集中整治行动》全文共计：602字，请耐心阅读！中国证券网讯新华社2月25日消息，今年起，河北将实施农村人居环境整治行动，聚焦农村存在的垃圾、污水、厕所粪污、村容村貌等最突出问题，用三年时间集中攻坚，推动生态宜居美丽乡村建设。根据印...
-
超六成公司“破增” 149家公司新股融资149亿
《超六成公司“破增”149家公司新股融资149亿》全文共计：1297字，请耐心阅读！今年IPO融资速度明显落后于增发再融资。截止到昨零成本股票播种术,日，今年以来沪深两市共101家公司进行了增发融资，募集金额合计2481亿元。今年以来，149家公司IPO，融资...
-
002776股票行情 柏堡龙002776今日股票行情怎么样
《002776股票行情柏堡龙002776今日股票行情怎么样》全文共计：1841字，请耐心阅读！2020年06月16日10时03分，柏堡龙该股报8.140元/股，成交量4478132手，涨跌额-0.100，涨跌幅1.214%。柏堡龙（002776）2018年分红...
-
中国银河证券违规被央行罚款100万元 首席风险官离任
《中国银河证券违规被央行罚款100万元首席风险官离任》全文共计：153字，请耐心阅读！中兴财富网财经7月30日讯中国银河证券今日晚间发布公告，公司于7月27日收到中国人民银行出具的《行政处罚决定书》。因在反洗钱领域违规，公司被人民银行处以100万元人民币罚款。...
-
钜盛华将9100万股万科A质押给平安证券
《钜盛华将9100万股万科A质押给平安证券》全文共计：128字，请耐心阅读！3月22日晚，万科A公告称，收到公司股东深圳市钜盛华股份有限公司的告知函，钜盛华将持有的万科9100万股无限售流通A股通过质押式回购方式质押给平安证券股份有限公司，并已在中国证券登记结...
-
中州星升3.8亿元产品违约 德邦证券要“背锅”吗？
《中州星升3.8亿元产品违约德邦证券要“背锅”吗？》全文共计：2987字，请耐心阅读！《每日经济新闻》记者了解到，近期在德邦证券无锡营业部、南京营业部乃至上海总部都出现了一些投资者找德邦证券讨要说法。投资者陈女士在德邦证券无锡营业部购买了530万元由中州星升资...
-
益盟股份安徽违规遭停新增客户 东兴证券项目现风险 江西省工商银行
《益盟股份安徽违规遭停新增客户东兴江西省工商银行证券项目现风险》全文共计：1866字，请耐心阅读！中国证券监督管理委员会安徽监管局网站近日公布的行政监管措施决定书显示，经查，上海益盟软件技术股份有限公司安徽分公司存在部分向客户提供证券投资顾问服务的人员不具备证...
-
益盟股份四宗违规被责令改正 上月分公司曾吃警示函 信用卡有限期
《益盟股份四宗违信用卡有限期规被责令改正上月分信用卡有限期公司曾吃警示函》全文共计：1796字，请耐心阅读！中兴财富网财经1月14日讯据证监会网站消息，上海证监局发布关于对益盟股份有限公司采取责令改正监管措施的决定信用卡有限期。经查，益盟股份在开展证券投资顾问...
-
益盟股份四宗违规被责令改正 上月分公司曾吃警示函 富春通信股票
《益盟股份四宗违规被责令改正上月分公司曾吃警示函》全文共计：1796字富春通信股票，请耐心阅读！中兴财富网财经1月14日讯据证监会网站消息，上海证监局富春通信股票发布关于对益盟股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中，...
-
[全天候网络竞技上市]9月19日股市行情预测：明日5大券商看好6板块43股
股票如何估值电气设备职业：8月新能源车产销康复，分布式光伏仍火爆荐9股类别：职业研讨组织：广发证券股份有限公司研讨员：陈子坤，华鹏伟日期：2017-09-18中心观念：8月新能源车产销量按期康复，中长时间趋势向好8月新能源轿车共出产7.2万辆、出售6.8万辆，...
-
上海通报5起违反中央八项规定精神问题
《上海通报5起违反中央八项规定精神问题》全文共计：941字，请耐心阅读！人民网(603000,诊股)北京2月9日电据中央纪委国家监委网站消息，上海市纪委监委通报5起违反中央八项规定精神问题。1.市文化市场行政执法总队稽查四处处长金义强等人违规接受企业宴请问题。...
-
国家旅游局：一年来罚没旅游企业违法所得3563万
《国家旅游局：一年来罚没旅游企业违法所得3563万》全文共计：3833字，请耐心阅读！资料图：2017年5月24日，少量游客在丽江束河古镇内游览。2017年4月，被称为“最严整治令”的《云南省旅游市场秩序整治工作措施》正式实施。据束河古镇内的商贩介绍，自新规实...
-
文化部严肃查处恶搞《黄河大合唱》等红色经典及英雄人物视频
《文化部严肃查处恶搞《黄河大合唱》等红色经典及英雄人物视频》全文共计：525字，请耐心阅读！针对近期有关媒体曝光的恶搞《黄河大合唱》等红色经典及英雄人物视频的问题，文化部高度重视，立即部署查处工作，排查清理有关恶搞视频，要求互联网文化单位自觉抵制恶搞红色经典及...
-
北京网信办责令微博、百度永久关闭炒作明星绯闻八卦账号
《北京网信办责令微博、百度永久关闭炒作明星绯闻八卦账号》全文共计：220字，请耐心阅读！证券时报网02月02日讯据网信北京消息，2月2日，按照国家网信办等六部委联合整治炒作明星绯闻隐私和娱乐八卦工作要求，北京市网信办责令微博对娱姬小妖、项娱大帅、娱姬小咖等8个...
-
益盟股份四宗违规被责令改正 上月分公司曾吃警示函 信用卡有限期
《益盟股份四宗违信用卡有限期规被责令改正上月分信用卡有限期公司曾吃警示函》全文共计：1796字，请耐心阅读！中兴财富网财经1月14日讯据证监会网站消息，上海证监局发布关于对益盟股份有限公司采取责令改正监管措施的决定信用卡有限期。经查，益盟股份在开展证券投资顾问...
-
益盟股份四宗违规被责令改正 上月分公司曾吃警示函 富春通信股票
《益盟股份四宗违规被责令改正上月分公司曾吃警示函》全文共计：1796字富春通信股票，请耐心阅读！中兴财富网财经1月14日讯据证监会网站消息，上海证监局富春通信股票发布关于对益盟股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中，...
-
我国拟规定儿童福利机构监控录像资料至少保存3个月
《我国拟规定儿童福利机构监控录像资料至少保存3个月》全文共计：824字，请耐心阅读！新华社北京2月23日电民政部23日就日前起草的儿童福利机构管理办法公开征求意见，其中拟规定，儿童福利机构要建立安全保卫制度，监控录像资料保存期不少于3个月。根据征求意见稿，儿童...
-
财政部印发《农业综合开发财务管理办法》
《财政部印发《农业综合开发财务管理办法》》全文共计：4833字，请耐心阅读！关于印发《农业综合开发财务管理办法》的通知财发〔2018〕2号水利部、农业部、林业局、供销合作总社，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅、农业综合开发办公室，新疆生产建设兵团财政局、...
-
贵阳银行2019业绩快报：净利同比增长13.02% 业务规模保持平稳增长
《贵阳银行2019业绩快报：净利同比增长13.02%业务规模保持平稳增长》全文共计：591字，请耐心阅读！贵阳银行于1月22日发布2019年度业绩快报。该行业绩快报显示，201银行理财是利滚利吗,9年度，贵阳银行实现营业收入146.61亿元，较上年同期增加20...
-
不良率上升、网贷业务或收紧 湖州银行IPO存隐忧
《不良率上升、网贷业务或收紧湖州银行IPO存隐忧》全文共计：2617字，请耐心阅读！【一起好定投理财,不良率上升、网贷业务或收紧湖州银行IPO存隐忧】随着监管对商业银行互联网贷款业务的不断规范，湖州银行的网贷业务一定程度也将受到影响，手续费及佣金净收入三年来首...
-
ST华讯南京分公司遭责令改正 涉误导性宣传等五项违规
《ST华讯南京分公司遭责令改正涉误导性宣传等五项违规》全文共计：2292字，请耐心阅读！中兴财富网财经12月19日讯据证监会网站消息，江苏证监局发布关于对大连华讯投资股份有限公司南京分公司采取责令改正措施的决定。经查，ST华讯分公司存在以下问题：一、ST华讯分...
-
ST华讯南京分公司吃警示函 业务推广未进行留痕管理 如何解绑信用卡
《ST华讯南京分公司吃警示函业务推广未进行留痕管理》全文共计：1130字，请耐心阅读！中兴财富网财经12月27日讯据证监会网站消如何解绑信用卡息，江苏证监局发布关于对大连华讯投资股份有限公司南京分公司采取出具警示函行如何解绑信用卡政监管措施的决定。经查，ST华...
-
益盟股份四宗违规被责令改正 上月分公司曾吃警示函 信用卡有限期
《益盟股份四宗违信用卡有限期规被责令改正上月分信用卡有限期公司曾吃警示函》全文共计：1796字，请耐心阅读！中兴财富网财经1月14日讯据证监会网站消息，上海证监局发布关于对益盟股份有限公司采取责令改正监管措施的决定信用卡有限期。经查，益盟股份在开展证券投资顾问...
-
益盟股份四宗违规被责令改正 上月分公司曾吃警示函 富春通信股票
《益盟股份四宗违规被责令改正上月分公司曾吃警示函》全文共计：1796字富春通信股票，请耐心阅读！中兴财富网财经1月14日讯据证监会网站消息，上海证监局富春通信股票发布关于对益盟股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中，...