《“2020款”银行罚单已披露174张合计罚没超4800万元》全文共计：1812字，请耐心阅读！【“2020款”银行罚单已披露174张合计罚没超4800万元】截至2月21日，监管部门今年以来共计披露了174张2020年银行罚单(处罚对象包括银行从业者)，合计罚...

《开年以来银行违规开展信托业务被关注去通道仍为监管重点》全文共计：1445字，请耐心阅读！【开年以来银行违规开展信托业务被关注去通道仍为监管重点】近日，北京银保监局对北京农商银行进行了处罚，在公布违规事实中，有关违规办理信托资金代理收付业务引起中国网财经记者关...

《违规泄露个人账单银行需要“查漏补缺”》全文共计：998字，请耐心阅读！5月6日，脱口秀演员池子发布声明指责中信银行泄露其个人账户交易信息。7日凌晨，中信银行发布致歉信，称该行员工确向与池子存在纠纷的上海笑果文化传风火轮理财,媒有限公司提供个人收款记录，属于未...

《因同业、理财等多项业务违规被罚3920万建设银行领年内最大罚单》全文共计：1501字，请耐心阅读！8月28日，建设银行从银保监会领到3920万元的巨额罚单，这不仅是今年以来建设银行领到的数额最大的一张罚单，同时也是年内银行业第二大罚单。8月28日，建设银行从...

《银行违规“输血”房地产罚金过亿》全文共计：874字，请耐心阅读！【银行违规“输血”房地产罚金过亿】金融领域常态化强监管仍在延续。《经济参考报》记者据银保监会公告统计，2019年各级银保监系统对银行业机构(不含个人，下同)累计开出罚单逾1500张，罚金金额达9...

《票据流转通道银行遭起诉监管严查开户违规行为》全文共计：2375字，请耐心阅读！由于票据违规和票据造假造成的“窟窿”巨大，银行之间为“谁来买单”的问题纠纷频起，往往官司长达数年之久，而票据流转中作为通道的银行机构也频频成为了被诉的对象。据《中国经营报》记者了解...

《监管开近700张罚单严惩银行违规大量罚单背后根源在哪》全文共计：1453字，请耐心阅读！【监管开近700张罚单严惩银行违规大量罚单背后根源在哪】今年以来，建设银行、平安银行等几十家银行再被银保监会和各地银保监局开罚单。仅二季度，银保监会就开出了9张罚单，地方...

《罚没逾9200万农行建行吃巨额罚单！银保监会：有分行副行长“屡查屡犯”！》全文共计：3660字，请耐心阅读！近期，商业银行密集接到监管罚单。8月28日，银保监会公告，依法查处农业银行、建设银行两家大型银行违法违规行为。《21世纪经济报道》记者获悉，农业银行被...

《“踩雷”消费贷年内13家银行领罚单》全文共计：2298字，请耐心阅读！【“踩雷”消费贷年内13家银行领罚单】从直接降低贷款利率到拼团贷款利率打折，2月以来，多家银行对消费贷款产品进行了花式促销，热度持续回升。值得留意的是，消费贷违规问题依然存在。据金融投资报...

《欣泰电气成创业板退市第一股谁为投资者损失负责？》全文共计：1208字，请耐心阅读！对上市公司的违规行为，特别是造假行为的调查和处理，最终的落脚点都应当放在投资者利益保护上，否则一切都将归“零”。由于公司欺诈发行被证监会查实，欣泰电气将成为创业板退市第一股及中...

《种业龙头深陷违规种植风波登海种业转基因研发或“折戟”》全文共计：2167字，请耐心阅读！近日，农业界再次因一次转基因作物的大规模违规种植引发关注。7月10日晚间，号称“5株玉米种2株登海育”的山东上市公司登海种业公告承认涉嫌2590亩转基因玉米违规种植情况，...

《银行互联网贷款将迎“定制版监管”重申禁止违规入楼市股市等行为》全文共计：3222字，请耐心阅读！【银行互联网贷款将迎“定制版监管”重申禁止违规入楼市股市等行为】5月9日，为规范商业银行互联网贷款业务经营行为，促进互联网贷款业务平稳健康发展，银保监会披露了《商...

《银行理财加码权益投资监管严查违规》全文共计：2467字，请耐心阅读！近日来，监管层密集喊话严禁资金违规进入股市。7月14日，银保监会发布通报，再次提到银行资金违规流入股市的路径主要有违规参与场外配资、多层嵌套投入股市以及信贷资金用途管控不严等。与此同时，理财...

《惊天洗钱大案！2300万次违规严重洗钱犯罪银行股立马大跌！》全文共计：2960字，请耐心阅读！洗钱幽灵突袭，有着190多年历史的澳洲第二大银行中枪躺下。据海外媒体报道，当地时间11月20日，澳大利亚金融犯罪监察机构奥斯塔克(AUSTRAC)指控澳洲第二大银行...

《涪陵榨菜副总违规减持系配偶操盘失误》全文共计：630字，请耐心阅读！涪陵榨菜19日发布公告，称公司副总经理贺云川违规减持公司股份，因其配偶对高管减持的要求认识不足，因操作失误，在贺云川本人不知情的情况下进行了减持股票交易操作。公告称，贺云川对本次违规减持公司...

《中信银行房地产业不良贷款达10.8亿再领2223万罚单》全文共计：2040字，请耐心阅读！一年内两收银保监会巨额罚单，中信银行内控问题再度引起市场关注。上周五，中国银保监会披露对中信银行的行政处罚决定，因涉及13项违法违规行为，中信银行被没收该行违法所得33...

《“保底条款”并不能兜底委托代客炒股须谨慎》全文共计：1628字，请耐心阅读！违规“代客炒股”引发的民事诉争屡见不鲜，有的甚至涉及刑事犯罪。近期公布的两份判决显示，北京某投资公司对外宣称“专业代客炒股”，招徕客户后签署理财管理协议，其中一类协议约定由公司操作客...

《东吴证券内控漏洞再现多名员工“飞单”遭责令改正》全文共计：1863字，请耐心阅读！长期内控乏力的东吴证券再次引起关注。近期，江苏证监局发布关于对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定。决定显示，该营业部部分员工推介或销售非东吴证券自...

《下半年以来30位从业者“作别”银行业违规放贷占比较高》全文共计：1961字，请耐心阅读！【下半年以来30位从业者“作别”银行业违规放贷占比较高】近年来，监管机构针对金融机构的违法违规案件，加大了对相关责任人的行政处罚，以起到更大的警示作用。《证券日报》记者根...

《年内超百位银行从业者被取消任职资格多人因涉房业务违规被罚》全文共计：2288字，请耐心阅读！【年内超百位银行从业者被取消任职资格多人因涉房业务违规被罚】近年来监管机构对银行从业者的合规监管越来越严格，银行的管理者们更应绷紧合规之弦。据《证券日报》记者初,中华...

《银保监会副主席周亮：上半年新增人民币贷款逾9万亿元近两年处罚违规人员8000多人次》全文共计：1396字，请耐心阅读！银保监会副主席周亮7月4日出席国务院新闻办新闻发布会并表示，银保监会着力服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革开放，银行业保险业总体运行稳...

《进出口银行重庆违法放贷原分行长取消高管资格10年》全文共计：715字，请耐心阅读！银保监会网站近日公布的重庆银保监局行政处罚信息公开表(渝银保监罚决字〔2020〕16号)显示，中国进出口银行重庆分行存在违规发放贷款的行为。李泊言对违规发放贷款负领导责任，根据...

《*ST神城自曝家丑:违规出借资金、违规担保、虚增利润》全文共计：1522字，请耐心阅读！10月15日晚，*ST神城公告称，经自查发现，公司在经营管理中存在违规对外提供财务资助、违规对控股子公司融资提供担保、利用应收账款保理业务虚增利润的情形。《每日经济新闻》...

《男子借用情人身份证骗贷1000万银行行长违规放贷栽了》全文共计：3226字，请耐心阅读！王某称，其作为行长没有亲自去调查杨某1、刘某申请的贷款提供的材料、抵押物，不清楚杨某1、刘某提供的资料是否真实。其在经手这两笔贷款时，就是吃了杨某1两餐饭，杨某1送了两盒...

《广西龙州农商行董事长、行长因违规放贷被罚》全文共计：635字，请耐心阅读！8月5日，银保监会官网披露，崇左银保监分局对广西龙州农商行一连开出5张罚单，其中4张是针对该行相关责任人的罚单，为该行2015年开业以来两任董事长、行长，作出处罚决定的日期均为2020...

202003基金净值《监管重拳打击上市公司"关键少数"违规涉违规担保罚单快速增加202003基金净值》全文共计：925字，请耐心阅读！1月3日，深交所发布《2019年深交所纪律处分情况综述》。综述表明，深交所2019年全年共作出纪律处分决定书215份，较201...

《监管重拳打击上市公济南渣打银行招聘司"关键少数"违规涉违规担保罚单快速增加》全文共计：925字，请耐心阅读！济南渣打银行招聘1月3日，深交所发布《2019年深交所纪律处分情况综述》。综述表明，深交所2019年全年共作出纪律处分决定书215份，较2018年15...

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《存大额违规担保及资金占用事项ST华网上申请广发信用卡仪被证监会立案调查》全文共计：2212字，请耐心阅读！12月26日，被实施ST后复牌首日，ST华仪一字跌停，封单81万手，封单资金接近2.7亿元。ST华仪当晚披露，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调...

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《又见证券从业人员违规炒股监管出手了！》全文共计：3051字花旗银行破产，请耐心阅读！【又见证券从业人员违规炒股监管出手了！】在券业，从业人员违规炒股是被明令禁止花旗银行破产的。不管是2005年的《证券法》，还是今年3月1日施行的新《证券法》，对证券从业人员买...

《又见证券从业人员违规炒股监管出手了！》全文共计：3051字，请耐心阅读！【又见证券从业人员违规炒股监管出手了！】在券业，从业人员违规炒股是被明令禁止的。不管是2005年的《证券法》，还是今年3月1日施行的新《证券法》，对证券从业人员买卖股票都有严格的禁止规定...

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