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强监管年首月证监系统祭出28张罚单和监管函
《强监管年首月证监系统祭出28张罚单和监管函》全文共计:3482字,请耐心阅读!值得注意的是,除了证券从业人员违规炒股外还有营业部合规管理不到位、对客户异常交易监测不到位、营业部收取佣金超过公示上线等多个问题。 强监管的金融大背景下,监管开罚单的节奏也是根本停...
《强监管年首月证监系统祭出28张罚单和监管函》全文共计:3482字,请耐心阅读!值得注意的是,除了证券从业人员违规炒股外还有营业部合规管理不到位、对客户异常交易监测不到位、营业部收取佣金超过公示上线等多个问题。 强监管的金融大背景下,监管开罚单的节奏也是根本停...