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润和软件实控人周红卫姚宁双吃警示函 超比例减持 车行刷信用卡手续费吗

SMC股票学习网 • 2022年10月19日 01:42:12 • 股票资讯 • 阅读 31

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　　中国证监会江苏监管局近日公布的“关于对周红卫、姚宁采取出具警示函措施的决定”显示，周红卫、姚宁作为江苏润和软件股份有限公司实际控制人及董事，于2019年1 车行刷信用卡手续费吗月1日至2019年10月8日期间，通过协议转让、可交换公司债券换股等形式，减持润和软件的股票比例超过间接持有股份总数的25%，违反了其在润和软件《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中的相关承诺。

　　周红卫、姚宁的上述行为违反了《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定。按照上述规定，江苏监管局决定对周红卫、姚宁采取出具警示函的监督管理措施，予以警示。

　　三季报显示，润和软件持股比例超过5%的股东有：江苏润和科技投资集团有限公司持股比例为11.46%，上海云鑫创业投资有限公司持股比例为5.05%，服务贸易创新发展引导基金持股比例为5.02%，南京国资混改基金有限公司持股比例为5.02%。

　　三季报称，周红卫、姚宁共同持有江苏润和科技投资集团有限公司76.80%的股份，为保障润和软件的持续稳定运营，保障双方在公司股东大会、董事会的一致表决，维持对公司的共同控制，周红卫和姚宁于2017年7月18日续签了《一致行动人协议》，双方将继续作为一致行动人，共同掌握润和软件的实际控制权，暨为润和软件的实际控制人。

　　《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定：除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺相关方自身无法控制的客观 车行刷信用卡手续费吗原因外，超期未履行承诺或违反承诺的，中国证监会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案，并对承诺相关方采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、出具警示函、将承诺相关方主要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管措施。

　　在承诺履行完毕或替代方案经股东大会批准前，中国证监会将依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》及相关法规的规定，对承诺相关方提交的行政许可申请，以及其作为上市公司交易对手方的行政许可申请审慎审核或作出不予许可的决定。

　　以下为原文：

　　江苏证监局关于对周红卫、姚宁采取出具警示函措施的决定

　　周红卫、姚宁：

　　你们作为江苏润和软件股份有限公司实际控制人及董事，于2019年1月1日至2019年10月8日期间，通过协议转让、可交换公司债券换股等形式，减持润和软件的股票比例超过间接持有股份总数的25%，违反了你们在润和软件《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中的相关承诺。

　　你们的上述行为违反了《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定。按照上述规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，予以警示。你们应当认真吸取教训，加强对证券法律法规的学习，严格遵守相关承诺，规范减持公司股份的行为，杜绝此类事件再次发生。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　江苏证监局

　　2019年12月31日

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