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推动中国版集体诉讼 让违规者受法律严惩

SMC股票学习网 • 2021年04月07日 02:08:55 • 股票资讯 • 阅读 51

　　 每经评论员 吴治邦

　　日前，ST康美(行情600518,诊股)对外公告称，收到广东省广州市中级人民法院发来的《应诉通知书》，顾某某、刘某某等十一名自然人就公司证券虚假陈述责任纠纷一案，向法院提起诉讼，请求判决赔偿各项损失共41.22万元。

　　笔者注意到，此次诉讼将“请求法院发起普通代表人诉讼”作为了一个诉讼请求。依据证券法、民事诉讼法及《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》的相关规定，在受损投资者众多的情况下，只要法院和投保机构有意愿推动，该案便可能启动特别代表人诉讼，成为中国版首例集体诉讼案例。

　　这里必须要提的是，以往的证券虚假陈述责任纠纷案，投资者需要寻找合适的律师并签订委托合同方可主张权益。面对复杂的法律程序，部分投资者甚至因此放弃主张权益。而一旦启动特别代表人诉讼，则以“明示退出、默示加入”为特征，法院作出的判决、裁定，对参加登记的投资者都可发生效力。

　　具体到ST康美案，该公司的市值曾一度冲破千亿元，被市场视作绩优股。然而，2018年10月，公司巨额财务造假东窗事发，随后公司股价断崖式下跌。2018年12月，证监会启动对公司及其董监高的立案调查，并在5个月后，发布初步调查结果。在那个时间段，持股ST康美的投资者超过20万人，众多中小投资者参与其中。这意味着一旦ST康美案成为中国版首例集体诉讼，公司及其相关责任人将面临天文数字的赔偿，甚至可能导致上市公司破产。

　　值得关注的是，ST康美员工众多且是地方纳税大户，即使在被曝出问题后仍拥有过百亿市值。要让这样一家企业付出如此沉重的代价，势必会触及各方神经。

　　不过，笔者认为，企业经营、员工就业及地方经济诚然需要全社会一起呵护，但不能以牺牲市场的公平正义为代价。从监管部门披露的处罚决定书来看，ST康美2016~2018年年报存在虚增营业收入、虚增账面现金、虚增固定资产、未按规定披露控股股东及其关联方非经营性占用资金等违规事项。不管是造假金额还是造假科目，ST康美都可谓是劣迹斑斑，岂能让这样的企业逃脱惩罚？

　　正因ST康美案涉案金额巨大、牵连投资者众多、造假事迹恶劣，才更有推动其成为中国版首例集体诉讼的价值。在以往的观念里，上市公司是一群优等生，理应被宠着、惯着，违法违规成本相对较低，正因如此才滋生了众多的证券违法违规事件。如今，对ST康美施以法律重锤，其他主体只会更加懂得遵守规则、敬畏市场。

　　捍卫法律尊严，维护投资者合法权益，不能为特定主体的利益诉求所动摇。既然眼下有受损主体已提出诉讼请求，那么有关方面就应当重视呼声，在合法合规的情况下，给诉讼主体提供便利。

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