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39人被免 银行高管缘何频丢官

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《39人被免 银行高管缘何频丢官》全文共计： 2403 字，请耐心阅读！

【39人被免 银行高管缘何频丢官】作为令人钦羡的职业，银行高管的任职也需要通过层层审核，若哪方面存在瑕疵，则会被监管无情否决,汉中市养老保险经办处。6月22日，新疆乌苏农商行一位总经理的任职,判刑后养老保险还有吗资格遭到当地银保监分局的否认。据北京商报记者不完全统计，截至6月23日，年内已有39名银行董事、高级管理人员的任职资格被否，其中有14人因未通过任职资格考试或专业知识测试而未被核准任职资格。此外，违规炒股、参与民间借贷也是导致部分银行管理人员“丢掉”资格的原因。

作为令人钦羡的职业，银行高管的任职也需要通过层层审核，若哪方面存在瑕疵，则会被监管无情否决。6月22日，新疆乌苏农商行一位总经理的任职资格遭到当地银保监分局的否认。据北京商报记者不完全统计，截至6月23日，年内已有39名银行董事、高级管理人员的任职资格被否，其中有14人因未通过任职资格考试或专业知识测试而未被核准任职资格。此外，违规炒股、参与民间借贷也是导致部分银行管理人员“丢掉”资格的原因。

39名银行高管被否

6月22日，塔城银保监分局发布公告称，经审核，郭某某不符合《中国银保监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》相关规定，不予核准其新疆乌苏农商行审计部总经理任职资格。6月3日，文山银保监分局公布的批复显示，在任职资格审核期内，李某某未能通过该分局组织的银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员专业知识及能力测试。根据相关规定，该分局不予核准其农业银行马关县支行行长的任职资格。

事实上，银行高管的任职资格被否并非个例。据北京商报记者不完全统计，今年以来已有39名银行业金融机构高级管理人员的任职资格被否决，涉及岗位包括支行行长、董事、独立董事、理事、风险总监等。其中，不予核准的董事、理事任职资格为16人次，不予核准的支行行长任职资格为8人次。

从不予核准的原因来看，因知识方面考核不合格、未通过专业知识测试的高管占比最多。具体来看，在39张否决名单中，有2人未解释不予核准的原因，14人是“未通过任职资格考试或专业知识测试”，12人是不符合相关规定，8人是不符合/具备任职资格条件，3人是“具有不良从业记录”。

在因考试,杭州养老保险补缴不合格未通过审核名单中，多位银行高管的两次考试均未通过，且部分人员直接放弃参加考试。例如，庆阳银保监分局1月3日公布的系列批复名单中，甘肃宁县农村合作银行的张某某、李某某及华池县农村信用合作联社钟某某3人都因任职考试及补考成绩不合格，被不予核准董事或理事的任职资格。甘肃银保监局2月21日公告称，俞某某放弃当地银行业金融机构高级管理职务任职资格考试和补考，不同意核准其兰州皋兰新华村镇银行董事任职资格。

因违规炒股、参与民间借贷资格被否

除考试不合格外，银行高管任职资格被否还涉及炒股违规、直接或变相参与民间借贷、有不良从业记录、不具备职位相应管理能力等问题。

例如，昭通银保监分局4月22日的公告显示，农业银行水富县支行行长拟任人陈某因存在贷款资金违规进入股市，以贷还贷的问题，不具备相关规定的担任高级管理人员职务应具备的条件，其任职,车保险第二年怎么买资格未被核准。该局5月20日再次发文称，邮储银行昭阳区支行行长拟任人孙某某，在担任邮储银行昭通市分行个人金融部负责人期间，对“水富杨氏·金福地家园”楼盘部分个人住房按揭贷款及个人商用房贷,保险公司客户经理收入款未严格履行审查审批职责，导致形成重大风险，故不予核准其任职资格。

5月21日，德阳银保监分局发布公告称，民生银行德阳分行拟任朱某为行长助理，但朱某在2013-2014年担任民生银行滨江支行行长助理、副行长期间，存在利用工作便利通过关联交易为本人或特定关系人谋取利益、涉嫌直接或变相参与民间借贷、私自从事或参与资金撮合交易、与客户发生资金借贷关系等违规行为，违反了相关规定，其任职资格核准申请未被通过。

分析人士指出，银行高管屡次被否的背后，体现出银行在推举候选人的程序环节上有待完善。首创证券研发部总经理王剑辉表示，从上述案例来看，银行在推举候选人的环节上可能存在一些问题，否则，不具备专业能力的人员如何能够成为候选人？另外，也说明银行可能在推举候选人时更为注重平时的交际、业务推广等能力，在某种程度上忽视了专业技能的水平，导致候选人出现考试不合格等现象。

农村金融机构人才匮乏

值得一提的是，上述未被核准的案例中，涉及到的大多是农商行、农信社等农村金融机构，也有部分国有银行、股份制银行在基层县市的分支行机构。分析人士指出，这反映出农村金融机构和基层区县专业人才的匮乏，机制僵化，专业知识和能力亟待加强。

北京商报记者梳理发现，在39名被否银行拟任高管中，从银行类型来看，有27家农商行、农信社等农村金融机构涉及，占比近七成；另有5家国有银行、3家股份制银行涉及，1家城商行。

分析人士指出，受地域限制、人才教育、员工培训等影响，农商行很多人员不能获得高管的任职资质。中国(香港)金融衍生品投资研究院院长王红英表示，目前中小银行都在改制，而根据监管规定，新引进的高管人员需要通过任职资格考试。但是由于历史原因，中小银行的高管存在专业知识、技能不足的问题，所以考试就难以过关。未来包括农商行在内的中小银行需要提高高管人员的素质、业务管理的素养。

王剑辉认为，未来农村金融机构需要以加强学习、人员培训等方式来增强适应性。同时，在转型过程中，农村金融机构应更多强调人员的沟通、服务、协调等能力，而不是简单成为城市金融机构的翻版。

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